项目编号：JZCG******37

本行现向全社会公开征集托管业务审计咨询项目供应商，请有意者且满足以下要求的供应商前来本行报名。

一、采购内容及要求

（一）管理体系与制度建设

1.组织架构。检查是否建立较为完善的托管业务管理组织架构。职责分工。是否明确董事会、高管层、资产托管部、风险管理等部室、以及分支机构的分层管理职责，评估职责分工是否清晰，防范管理缺漏、重叠。岗位分设。是否实现全流程业务操作、不相容岗位分离。

2.制度建设。对制度的健全性、合理性进行检查。制度健全性：检查制度是否完善，是否符合监管要求。制度合理性：制度是否涵盖各业务环节，管理制度、业务操作规程、应急计划是否与经营战略、风险偏好和总体业务特征相适应。制度后评估：是否对制度予以评估，必要时进行修订。

3.人员管理。是否配备托管业务所需的人员资源，确保管理独立性、专业性。人员是否满足准入要求，是否按要求开展轮岗、强制休假，人员是否存在禁止性行为。

（二）内部控制与监督

1.内控体系建设。评估是否建立完善的托管业务内部控制体系。托管业务的内部控制是否有利于促进业务运作，内控体系是否有效运行。

2.风险管理体系。是否将托管业务的各项风险纳入风险管理体系，是否充分考虑托管业务与各类风险管理的相关性，能否协调托管业务与各类风险管理的制度和程序，洗钱管理是否满足要求。

3.绩效考核。考核机制。评估是否建立考核及问责机制，突出合规经营和风险管理的重要性。考核机制后评估。是否根据监管要求、监管提示及业务发展的需要对托管业务考评标准和考核指标进行评估、调整和修改。

4.应急管理。检查是否建立应急计划，设置是否覆盖全面、是否定期评估调整。触及重大事项是否履行必要报告流程，报告对象、路径是否恰当。

5.检查监督。体系建设：检查是否依据内部控制指引要求，建立分工明确，层级清晰的三道防线检查监督体系。稽核监控。是否按照要求，对资产托管业务制度建设、营销准入、产品运营、系统管理、反洗钱管理、人员管理等方面进行资产托管部内稽核监控。内控评估：是否将托管业务纳入全行内部控制体系，能否根据监管提示进行合规风险提示。整改评估。是否对监管场检、行内稽核等检查发现问题进行有效整改。

（三）业务管理

1.展业管理。托管业务展业是否符合监管规定，展业范围、流程是否符合规定；托管业务准入是否符合新业务准入要求；办公场所管理是否满足托管技防要求；风险准备金计提是否符合要求。

2.项目管理。项目引入。检查项目引入流程是否按制度规定开展，产品费率是否合理。客户引入。引入客户是否纳入非银合作机构准入，合作范围是否符合制度要求，是否对引入客户进行利益冲突和反洗钱筛查。产品引入。引入产品是否符合相关条件，是否综合判断产品形态、服务要求以及行业情况，进行合理定价。合约签署。是否按相关要求制定、审核和签署合同文本。项目变更。如何判定实质性项目要素变更，要素变更是否重新进行审批。

3.产品运营管理。评估产品运营管理各环节是否有效、合规，是否满足业务开展需要，评估是否按照相关规定和托管协议履行托管职责，托管资产是否与其他资产隔离。产品运作环节包括不限于：账户开立和使用、资金交收与清算、估值与会计核算、基金投资监督、基金信息披露、收益分配与费用支付、对账及差错调整等环节，以及评估重要物品、合约、保密管理是否有效。

4.报告和信息披露。报告体系。是否建立规范的托管业务报告制度，是否明确报送内容及报送形式、频率和范围。是否按照监管机构及行业协会要求，报送相关数据及信息。信息披露：披露信息和披露形式是否符合监管规定，是否及时。是否在指定渠道上公告，在不同媒介上披露同一信息的内容是否一致。

（四）信息系统

系统功能：评估是否建立完备、可靠、高效的托管业务信息系统，能否为托管业务的业务管理和内部控制提供有效支持。信息系统功能与应用是否满足要求。系统应用：分析能否及时对信息系统进行维护和改进。信息系统变更是否符合要求。系统内权限、参数设置是否合理、有效。数据管理：能否采取相应措施确保数据准确、及时和安全；是否实现数据备份管理要求。

（五）人员配置要求

（1）供应商应安排具有丰富的相关项目咨询经验人员组成项目团队，开展本次咨询工作，项目团队应至少包括如下人员：

（2）供应商应保证项目队伍稳定性，保持双方沟通的顺畅，不得变更项目团队人员。

（3）如果人员不能胜任，本行有权要求更换项目人员，且更换的人员必须具有同等级别和实施经验。

（六）提供专项培训的内容包括但不限于：

1.管理体系与制度、内部控制与监督、业务管理、信息系统审计的培训材料，包含：PPT、Word等电子材料。

2.对我行开展不少于二次相关内容培训。其中项目负责人（合伙人或同等级别）提供至少一次面授专项培训。

二、供应商资格要求

1、具有独立承担民事责任能力的法人或具备国家认可经营资格的其他组织，公司经营正常并存续3年（含）以上，营业执照中含咨询服务等相关业务。（提供有效营业执照复印件并加盖公章，非企业性单位提供相应的有效登记证书复印件并加盖公章；如分支机构参加报名的还须提供总公司出具的授权书原件并加盖公章）

2、提供被授权人委托授权书原件（授权书需包含授权项目名称、授权事项、法人身份信息、被授权人姓名/联系电话/邮箱等内容，且须由法人及被授权人签字，并加盖公章）、法人及被授权人身份证复印件（加盖公章）。

3、具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，近三年财务状况良好。（提供最近三年财务报表复印件，至少包括资产负债表、利润表、现金流量表，复印件清晰并加盖公章）

4、可开具合法的增值税专用发票。（若报名人为增值税一般纳税人，须提供国税网站查找的增值税一般纳税人证明截图的复印件，加盖公章；若报名人非增值税一般纳税人须承诺能开具增值税专用发票，提供书面承诺，格式自拟，加盖公章）

5、供应商当前未被信用中国（******）列入“失信被执行人、重大税收违法失信主体、政府采购严重违法失信行为记录名单”，以三张页面查询结果截图为准。（提供查询结果截图，加盖公章）

6、供应商近三年内（从2022年1月1日至今）在经营活动中没有重大违法记录，以国家企业信用公示系统（******）中有关“列入经营异常名录信息、行政处罚信息、列入严重违法失信企业名单（黑名单）信息”的三张页面查询结果截图为准。（提供查询结果截图，加盖公章）

7、供应商及其法定代表人在近三年内（从2022年1月1日至今）无行贿犯罪记录，以中国裁判文书网（******）在“高级检索”“案由”“刑事案由”内选择“贪污贿赂罪”（含企业名称和法定代表人姓名）的查询结果截图为准（查询结果无行贿犯罪记录）。（提供查询结果截图，加盖公章）

8、同一法定代表人的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司，不得同时参与本项目。（提供书面承诺，格式自拟，加盖公章）

9、本项目不接受联合体投标，不接受挂靠、借用资质投标，不允许转包或分包。（提供书面承诺，格式自拟，加盖公章）

10、具有专业的咨询服务队伍，人员数量充足、稳定******银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及托管业务内部控制制度建设与实施情况的各项管理要求。（提供书面承诺，格式自拟，加盖公章）

三、供应商须知要求

******银行供应商门户网站-重要通知-供应商须知），如违反须知条款内容，将依据本行供应商管理相关制度实施相应的处罚。严禁列入本行黑、灰名单的供应商在禁入期和禁入处罚期内参与项目。无不可抗力原因，报名供应商不得中途退出，一年内累计二次及以上无不可抗力原因退出响应的，将列入本行灰名单级供应商，实施相应处罚。

四、项目报名

1、项目报名时间：即日起至2025年4月22日15：00时。逾期系统上无法递交材料也不支持后补材料。

******银行******银行系统在册供应商。未注册或系统使用有问题的供应商将无法参与本项目报名。已注册的供应商，请查验账户联系人是否正确，密码是否过期等问题。（具体系统操作可详见帮助中心-注册指南）

******银行供应商门户(******/）后，点击“项目管理→我要报名→报名”，选择所要参与的项目，并按照上述第二款要求按序准备报名材料，在报名截止时间前，填写相关报名信息并提交报名材料（盖章扫描件）。系统上传报名材料时选择的供应商联系人需为本项目的授权代表，并确保授权代表的姓名、联系电话、电子邮箱的准确性。并同步准备纸质报名材料1份（须双面打印并装订成册），在截止时间前递交至本行集中采购中心或快递方式寄送。（具体系统操作可详见帮助中心-常见问题-供应商参与项目指南）

4、特别提醒：对于新供应商注册、供应商联系人录入、系统递交报名材料需预留时间，避免逾期无法上传报名材料。

五、联系人及联系方式

联 系 人：张颖莹、陈悦玥

联系电话：021-******、******

电子邮件：******、******

******银行集中采购中心（上海市黄浦区中山东二路70号D栋701室）

邮  编：200002

******银行集中采购中心

二〇二五年四月